Портал о пенсионной реформе

О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

V. Условия осуществления функций специализированного депозитария его филиалом

5.1. Функции по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, составляющего паевой инвестиционный фонд, пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, а также имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, в том числе по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, а также контрольные функции (далее именуются - функции специализированного депозитария) могут осуществляться филиалом специализированного депозитария при условии соблюдения предусмотренных настоящим Положением требований.
5.2. Если филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, осуществляет также иные функции, функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала.
5.3. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее двух работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг к специалистам специализированного депозитария.
5.4. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца, или их копии, копии перечней имущества, а также копии записей, внесенных в течение каждого месяца в журналы, ведение которого осуществляется филиалом. Копии указанных документов заверяются руководителем филиала.
Указанные документы передаются специализированному депозитарию в электронной и бумажной формах в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца.
5.5. Направляемые филиалом, осуществляющим функции специализированного депозитария, уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), об устранении нарушения (несоответствия), о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должны также направляться им в специализированный депозитарий в порядке и в сроки, установленные пунктами 4.10 - 4.12 настоящего Положения.

VI. Регламент специализированного депозитария

6.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:
внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
формы договоров с клиентами;
описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.

6.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:
описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;
способы сохранения электронных данных;
способы восстановления данных в случае их утраты;
способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

6.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.
Для регистрации регламента специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в двух экземплярах). Для регистрации регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также заявление о регистрации и документ, подтверждающий согласование указанного регламента с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляются:
заявление о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария;
новая редакция регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями (в двух экземплярах);
перечень внесенных изменений и дополнений.
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также документ, подтверждающий согласование указанных изменений и дополнений с Пенсионным фондом Российской Федерации.
Документы, представленные для регистрации регламента специализированного депозитария или изменений и дополнений в него, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном специализированным депозитарием порядке и должны быть подписаны руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены печатью специализированного депозитария либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

6.5. Регламент специализированного депозитария, за исключением регламента, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации, и регламента, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, регистрируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг одновременно с предоставлением лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Решение о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария или об отказе в их регистрации принимается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в течение 30 дней со дня поступления всех необходимых документов.

6.6. Основанием для отказа в регистрации регламента специализированного депозитария и изменений и дополнений в него является их несоответствие требованиям Федерального закона “Об инвестиционных фондах”, иных федеральных законов и настоящего Положения.

6.7. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг направляет специализированному депозитарию один экземпляр зарегистрированного регламента или зарегистрированной новой редакции регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации или письменное уведомление об отказе в регистрации с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.