3
Март

Об утверждении отчетности управляющих компаний

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 26 февраля 2004 г. № 04-8/пс

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”, в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 № 395 “О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений”, а также постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 № 730 “О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений” Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемые формы:

отчета о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений;
отчета о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.

Указанные формы представляются:

в Министерство финансов Российской Федерации и Пенсионный Фонд Российской Федерации;
в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (в форме электронного документа в порядке, установленном ФКЦБ России).

2. Установить, что управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений представляют отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной в Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации, а также в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.

3. Установить, что управляющие компании, осуществляющие доверительное управление средствами пенсионных накоплений представляют отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации, а также в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, не позднее 10 дней после дня окончания отчетного квартала.

4. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете.

5. Признать утратившим силу постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 № 03-53/пс “Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

Председатель И.В.Костиков

3

О порядке подачи негосударственным Пенсионным фондом заявления…

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 февраля 2004 г. № 17

О ПОРЯДКЕ ПОДАЧИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ
ФОНДОМ ЗАЯВЛЕНИЯ О НАМЕРЕНИИ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ В КАЧЕСТВЕ
СТРАХОВЩИКА, ЕГО РЕГИСТРАЦИИ И ПУБЛИКАЦИИ СВЕДЕНИЙ
О РЕГИСТРАЦИИ ТАКОГО ЗАЯВЛЕНИЯ

В целях реализации пункта 3 статьи 36.1 Федерального закона “О негосударственных пенсионных фондах” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2003, № 2, ст. 166) Министерство труда и социального развития Российской Федерации постановляет:

Утвердить Порядок подачи негосударственным пенсионным фондом заявления о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика, его регистрации и публикации сведений о регистрации такого заявления согласно приложению.

Министр труда
и социального развития
Российской Федерации
А.П.ПОЧИНОК

Приложение
к постановлению
Минтруда России
от 16 февраля 2004 г. № 17

ПОРЯДОК
ПОДАЧИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ
ЗАЯВЛЕНИЯ О НАМЕРЕНИИ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ В КАЧЕСТВЕ
СТРАХОВЩИКА, ЕГО РЕГИСТРАЦИИ И ПУБЛИКАЦИИ СВЕДЕНИЙ
О РЕГИСТРАЦИИ ТАКОГО ЗАЯВЛЕНИЯ

1. Порядок подачи негосударственным пенсионным фондом заявления о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика, его регистрации и публикации сведений о регистрации такого заявления (далее - Порядок) определяет требования к процедуре подачи заявления негосударственным пенсионным фондом (далее - Фонд) о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика, перечень необходимых документов, прилагаемых к заявлению, порядок рассмотрения и регистрации такого заявления, а также публикации сведений о его регистрации.

2. Для получения права на осуществление деятельности по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика Фондом подается в Министерство труда и социального развития Российской Федерации заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика (далее - заявление), форма которого предусмотрена приложением к настоящему Порядку. К заявлению прилагаются следующие документы:

а) копии учредительных документов и документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
б) копия свидетельства о постановке Фонда на учет в налоговом органе;
в) решение Совета Фонда о намерении Фонда осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика;
г) копия зарегистрированных в Министерстве труда и социального развития Российской Федерации страховых правил Фонда;
д) справка Фонда, подтверждающая наличие опыта одновременного ведения не менее пяти тысяч именных пенсионных счетов участников Фонда в течение не менее одного года с 1 января 2004 года, а с 1 июля 2009 года - не менее 20 тысяч именных пенсионных счетов;
е) копия бухгалтерского баланса Фонда на последнюю отчетную дату с отметкой налоговых органов, заверенная Фондом, которая должна подтверждать величину денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности Фонда не менее трех миллионов рублей, с 1 января 2005 года - не менее 30 миллионов рублей, с 1 июля 2009 года - не менее 50 миллионов рублей, а также размер совокупного вклада учредителей (вклада учредителя) Фонда, внесенного в Фонд денежными средствами, не менее трех миллионов рублей со дня введения в действие Федерального закона “О негосударственных пенсионных фондах”, а с 1 января 2005 года - не менее 30 миллионов рублей;
ж) копии заключений по результатам актуарного оценивания Фонда за последние два года деятельности.
Копии документов должны быть заверены в установленном порядке.

3. Заявление, поданное без представления предусмотренных пунктом 2 настоящего Порядка документов, Министерством труда и социального развития Российской Федерации не принимается к рассмотрению и в 10-дневный срок возвращается Фонду.

4. Заявление, поданное с соблюдением требований, установленных настоящим Порядком, рассматривается и регистрируется Министерством труда и социального развития Российской Федерации в 10-дневный срок.

5. О регистрации заявления Министерство труда и социального развития Российской Федерации информирует Фонд в 3-дневный срок после осуществления такой регистрации.

6. Министерство труда и социального развития Российской Федерации публикует сведения о регистрации заявлений в средствах массовой информации, а также ежегодно публикует список Фондов, получивших право на осуществление деятельности по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика, составляемый на основе сведений о регистрации заявлений.

7. Министерство труда и социального развития Российской Федерации информирует Пенсионный фонд Российской Федерации о регистрации заявления в 10-дневный срок со дня осуществления такой регистрации.

18
Фев

Об утверждении типовых страховых правил негосударственного Пенсионного фонда…

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 13 февраля 2004 г. № 77

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ СТРАХОВЫХ ПРАВИЛ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

В соответствии со статьей 9 Федерального закона “О негосударственных пенсионных фондах” Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые Типовые страховые правила негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

Утверждены
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 13 февраля 2004 г. № 77

ТИПОВЫЕ СТРАХОВЫЕ ПРАВИЛА
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ
ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ

I. Общие положения

1. Название негосударственного пенсионного фонда _____________ ____________________________________ (далее - фонд).
2. Место нахождения фонда ___________________________________.
3. Лицензия фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от “__” _____________ г.
№ ____, выданная ________________________________________________.
(наименование лицензирующего органа)

4. Настоящие Правила, разработанные в соответствии с Федеральными законами “О негосударственных пенсионных фондах”, “Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации”, “О трудовых пенсиях в Российской Федерации”, “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”, другими федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, определяют порядок и условия исполнения фондом обязательств по договорам об обязательном пенсионном страховании, заключенным фондом и застрахованным лицом в пользу этого лица или его правопреемников (далее - договор об обязательном пенсионном страховании).

II. Условия возникновения и прекращения обязательств фонда и ответственность фонда перед застрахованным лицом

5. Обязательства фонда перед застрахованным лицом возникают с даты вступления в силу договора об обязательном пенсионном страховании и прекращаются после их полного исполнения в соответствии с условиями этого договора.

6. Под исполнением фондом своих обязательств понимаются назначение и выплата застрахованному лицу накопительной части трудовой пенсии, выплата пенсионных накоплений правопреемникам застрахованного лица, передача пенсионных накоплений другому страховщику в соответствии с Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах”, договором об обязательном пенсионном страховании и настоящими Правилами.

7. Фонд отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.

III. Инвестирование пенсионных накоплений накопительной части трудовой пенсии

8. Фонд передает пенсионные накопления застрахованного лица с целью инвестирования в доверительное управление управляющей компании (управляющим компаниям), с которой фондом заключен договор (договоры) доверительного управления пенсионными накоплениями (далее - договор доверительного управления) и которая соответствует требованиям, установленным Федеральным законом “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”.
Инвестирование пенсионных накоплений осуществляется исключительно в интересах застрахованных лиц. Доверительным управляющим по договору доверительного управления является управляющая компания (управляющие компании).

9. Пенсионные накопления инвестируются исключительно в активы, в которые инвестирование пенсионных накоплений разрешено в соответствии с Федеральным законом “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”.

IV. Ведение фондом пенсионных счетов накопительной части трудовой пенсии и информирование об их состоянии застрахованных лиц

10. Фонд самостоятельно ведет пенсионные счета накопительной части трудовой пенсии застрахованных лиц (далее - пенсионные счета) либо заключает с другой организацией договор об оказании услуг по ведению пенсионных счетов. Оплата указанных услуг осуществляется за счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда.

11. При заключении договора об оказании услуг по ведению пенсионных счетов с другой организацией фонд информирует застрахованное лицо о наименовании, местонахождении и дате государственной регистрации этой организации.

12. Фонд ведет учет пенсионных накоплений на пенсионном счете отдельно от других операций. Идентификация застрахованного лица осуществляется по страховому номеру, который присваивается индивидуальному лицевому счету застрахованного лица в системе индивидуального (персонифицированного) учета Пенсионного фонда Российской Федерации и одновременно является составной частью номера пенсионного счета.

13. Фонд ведет пенсионный счет на основе стандартов учета пенсионных накоплений в специальной части индивидуального лицевого счета застрахованного лица, обеспечивая сопоставимость своей системы учета с системой учета Пенсионного фонда Российской Федерации в соответствии с требованиями Федерального закона “Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования”.

14. Фонд ведет обособленный учет пенсионных накоплений, позволяющий сверять средства, учтенные на пенсионном счете за прошедший финансовый год, с суммой поступивших страховых взносов и доходами, полученными от инвестирования пенсионных накоплений за тот же период, а также средства, учтенные на пенсионном счете нарастающим итогом, с общим объемом пенсионных накоплений в фонде.

15. Пенсионный счет открывается с даты вступления в силу договора об обязательном пенсионном страховании и закрывается после полного исполнения обязательств, предусмотренных этим договором.

16. Фонд обеспечивает сохранность документов по пенсионному счету в течение всей жизни застрахованного лица, а после его смерти - в течение срока, предусмотренного порядком хранения пенсионных дел в соответствии с законодательством Российской Федерации. Фонд также обеспечивает конфиденциальность информации, полученной в процессе сбора, хранения, передачи и использования сведений, содержащихся в пенсионных счетах.

17. Фонд направляет застрахованному лицу ежегодно, не позднее 1 июля, информацию о состоянии его пенсионного счета и результатах инвестирования пенсионных накоплений.

V. Заключение, изменение или прекращение (расторжение) договора об обязательном пенсионном страховании

18. Договор об обязательном пенсионном страховании заключается фондом и застрахованным лицом на неопределенный срок в соответствии с типовым договором об обязательном пенсионном страховании.

19. В один период времени в отношении каждого застрахованного лица может действовать только один договор об обязательном пенсионном страховании.

20. Фонд не вправе отказать застрахованному лицу в заключении договора об обязательном пенсионном страховании, за исключением случая, когда фонд в соответствии с Федеральным законом “О негосударственных пенсионных фондах” принимает решение о приостановлении привлечения новых застрахованных лиц.

21. Договор об обязательном пенсионном страховании вступает в силу со дня зачисления на счет фонда пенсионных накоплений, переданных предыдущим страховщиком (другим негосударственным пенсионным фондом или Пенсионным фондом Российской Федерации).

22. Договор об обязательном пенсионном страховании может быть изменен сторонами в порядке, предусмотренном типовым договором об обязательном пенсионном страховании.

23. Договор об обязательном пенсионном страховании прекращается (расторгается) в случае:

а) заключения застрахованным лицом с другим негосударственным пенсионным фондом договора об обязательном пенсионном страховании и получения уведомления Пенсионного фонда Российской Федерации о внесении соответствующих изменений в единый реестр застрахованных лиц;
б) удовлетворения Пенсионным фондом Российской Федерации заявления застрахованного лица о передаче пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации;
в) истечения 3 месяцев со дня аннулирования по решению суда лицензии фонда на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию и принятия уполномоченным федеральным органом исполнительной власти решения о принудительной передаче пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации;
г) смерти застрахованного лица;
д) ликвидации фонда.

24. Не позднее 2 месяцев со дня прекращения договора об обязательном пенсионном страховании фонд направляет в Пенсионный фонд Российской Федерации соответствующее уведомление с приложением документов, подтверждающих основание прекращения договора, а также в месячный срок извещает об этом (заказным письмом с уведомлением) застрахованное лицо или его правопреемников.

17
Фев

О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 10 февраля 2004 г. № 04-3/пс

О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33 (ч. I), ст. 3424; 2002, № 52 (ч. II), ст. 5141), в соответствии с пунктом 2 статьи 45 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ “Об инвестиционных фондах” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562), пунктом 3 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации и пунктом 4 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 № 395 “О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 27 (ч. II), ст. 2808), а также пунктом 3 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, и пунктом 3 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 № 730 “О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений” (Российская газета, № 249, 09.12.2003), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

2. Специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также специализированному депозитарию, отобранному по результатам конкурса и заключившему договоры об оказании услуг с Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего Постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного настоящим Постановлением.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Утверждено
постановлением ФКЦБ России
от 10.02.2004 № 04-3/пс

ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее именуется - Положение) устанавливает требования к осуществлению деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также специализированных депозитариев, заключивших договоры об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию (далее именуется - специализированный депозитарий).

1.2. Специализированный депозитарий при заключении соответствующего договора должен осуществлять:
учет имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также хранение указанного имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное. Указанная обязанность может быть передана другому депозитарию, если это предусмотрено договором с акционерным инвестиционным фондом или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
контроль за соблюдением управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, а также соответственно устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе:
- за соответствием состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда указанным требованиям;
- за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда;
- за правильностью определения количества выдаваемых инвестиционных паев, суммы денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, а также суммы денежных средств и стоимости иного имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;
- за соответствием количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления указанным фондом;
- за соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;
- за правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
- за соблюдением установленных размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом;
- за соблюдением установленных порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
- контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом и его управляющей компанией ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами.

1.3. Специализированный депозитарий при заключении договора об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен также осуществлять:
контроль за соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, по распоряжению указанными средствами, а также за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации указанной управляющей компании;
контроль за соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
контроль за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;
контроль за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

1.4. Специализированный депозитарий вправе, если это предусмотрено договором, вести реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, вести бухгалтерский учет акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, а также оказывать консультационные и информационные услуги акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании паевого инвестиционного фонда или негосударственному пенсионному фонду и (или) его управляющей компании в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.

11
Фев

Об утверждении порядка предоставления страховщиками информации о заключении, продлении и прекращении

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 28 января 2004 г. № 14н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СТРАХОВЩИКАМИ ИНФОРМАЦИИ
О ЗАКЛЮЧЕНИИ, ПРОДЛЕНИИ И ПРЕКРАЩЕНИИ СРОКА ДЕЙСТВИЯ
ДОГОВОРА ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ

В соответствии с пунктом 6 статьи 25 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028) приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок предоставления страховщиками информации о заключении, продлении и прекращении срока действия договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария и управляющих компаний.

2. Департаменту управления государственным внутренним долгом (Златкис Б.И.) организовать сбор, обработку и хранение предоставленной страховщиками информации о заключении, продлении и прекращении срока действия договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария и управляющих компаний.

Министр А.Л.КУДРИН

Утвержден
приказом
Министерства финансов
Российской Федерации
от 28.01.2004 № 14н

ПОРЯДОК
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ СТРАХОВЩИКАМИ ИНФОРМАЦИИ
О ЗАКЛЮЧЕНИИ, ПРОДЛЕНИИ И ПРЕКРАЩЕНИИ СРОКА ДЕЙСТВИЯ
ДОГОВОРА ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ

1. Страховщики направляют информацию о заключении, продлении и прекращении срока действия договора обязательного страхования ответственности специализированного депозитария и управляющих компаний в Министерство финансов Российской Федерации в течение трех рабочих дней с даты заключения, продления и прекращения срока действия соответствующего договора.

2. Информация представляется в Министерство финансов Российской Федерации на бумажном носителе по форме приложения № 1 к настоящему Порядку.

3. К Информации прилагается сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме.

4. Информация и сопроводительное письмо подписываются руководителем страховой организации.

10
Фев

Об утверждении Правил расчета показателей…

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 января 2004 г. N 30

“Об утверждении Правил расчета показателей в целях осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда”

В соответствии со статьей 36.15 Федерального закона “О негосударственных пенсионных фондах” Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые Правила расчета показателей в целях осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.Касьянов

Москва
22 января 2004 г.
N 30

Правила расчета показателей в целях осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (утв. постановлением Правительства РФ от 22 января 2004 г. N 30)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок и методику расчета показателей в целях осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением требований к структуре сформированного за счет средств пенсионных накоплений инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию (далее - фонд).

2. Для расчета показателей специализированный депозитарий определяет:
а) рыночную стоимость инвестиционного портфеля фонда;
б) рыночную стоимость входящих в инвестиционный портфель фонда ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов, в том числе акций и облигаций, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
в) размер входящих в инвестиционный портфель фонда средств в рублях и иностранной валюте, размещенных на счетах и депозитах в кредитных организациях, в том числе на депозитах в одной кредитной организации (кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу);
г) рыночную стоимость входящих в инвестиционный портфель фонда ценных бумаг, эмитированных одной кредитной организацией (кредитными организациями, входящими в одну банковскую группу);
д) рыночную стоимость входящих в инвестиционный портфель фонда ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами фонда, его управляющей компании (управляющих компаний), специализированного депозитария и актуария;
е) объем капитализации каждого эмитента, акции которого входят в инвестиционный портфель фонда;
ж) рыночную стоимость акций каждого эмитента, входящих в инвестиционный портфель фонда;
з) рыночную стоимость входящих в инвестиционный портфель фонда облигаций каждого эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
и) рыночную стоимость всех находящихся в обращении облигаций каждого эмитента, облигации которого входят в инвестиционный портфель фонда, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
к) количество государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска, входящих в инвестиционный портфель фонда;
л) рыночную стоимость и объем выпуска государственных ценных бумаг каждого субъекта Российской Федерации, входящих в инвестиционный портфель фонда;
м) рыночную стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, входящих в инвестиционный портфель фонда;
н) рыночную стоимость муниципальных ценных бумаг, входящих в инвестиционный портфель фонда;
о) рыночную стоимость входящих в инвестиционный портфель фонда паев (акций, долей) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов;
п) рыночную стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, входящих в инвестиционный портфель фонда;
р) рыночную стоимость входящих в инвестиционный портфель фонда акций российских эмитентов, являющихся открытыми акционерными обществами;
с) рыночную стоимость ипотечных ценных бумаг, входящих в инвестиционный портфель фонда.

3. В настоящих Правилах под связанными эмитентами понимаются эмитенты, являющиеся основными и дочерними обществами или преобладающими и зависимыми обществами.

4. Стоимость инвестиционного портфеля фонда определяется специализированным депозитарием исходя из размера средств, размещенных на счетах и депозитах в кредитных организациях, рыночной стоимости ценных бумаг и рыночной стоимости прочих активов, составляющих инвестиционный портфель фонда.
Размер входящих в инвестиционный портфель фонда средств в иностранной валюте определяется специализированным депозитарием в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату расчета.

5. Рыночная стоимость активов, входящих в инвестиционный портфель фонда, в том числе паев (акций, долей) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов, определяется в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг по согласованию с Министерством труда и социального развития Российской Федерации.

6. Объем капитализации эмитента определяется как сумма произведений рыночной стоимости акций каждой категории (типа) этого эмитента на количество акций соответствующей категории (типа), находящихся в обращении.

7. Количество акций, находящихся в обращении, определяется исходя из зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом отчетов об итогах выпуска акций.

8. Объем выпуска государственных ценных бумаг субъекта Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг определяется исходя из отчета субъекта Российской Федерации, муниципального образования об итогах эмиссии ценных бумаг субъекта Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг.

9. Специализированный депозитарий на основе величин, указанных в пункте 2 настоящих Правил, рассчитывает следующие показатели:

а) отношение рыночной стоимости входящих в инвестиционный портфель фонда ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
б) отношение суммы входящих в инвестиционный портфель фонда средств, размещенных на депозитах в кредитной организации (кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу), и рыночной стоимости ценных бумаг, эмитентом которых является эта кредитная организация (кредитные организации, входящие в одну банковскую группу), к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
в) отношение рыночной стоимости входящих в инвестиционный портфель фонда ценных бумаг, эмитентами которых являются аффилированные лица фонда, его управляющей компании (управляющих компаний), специализированного депозитария и актуария, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
г) отношение рыночной стоимости акций каждого эмитента, входящих в инвестиционный портфель фонда, к объему капитализации этого эмитента;
д) отношение рыночной стоимости облигаций каждого эмитента, входящих в инвестиционный портфель фонда, к рыночной стоимости всех облигаций соответствующего эмитента, находящихся в обращении, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
е) отношение рыночной стоимости ценных бумаг каждого эмитента, входящих в инвестиционный портфель фонда, к объему капитализации этого эмитента;
ж) отношение рыночной стоимости государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска, входящих в инвестиционный портфель фонда, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
з) отношение количества входящих в инвестиционный портфель фонда государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации каждого выпуска к объему соответствующего выпуска указанных ценных бумаг;
и) отношение рыночной стоимости государственных ценных бумаг каждого субъекта Российской Федерации, входящих в инвестиционный портфель фонда, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
к) отношение рыночной стоимости государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, входящих в инвестиционный портфель фонда, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
л) отношение рыночной стоимости муниципальных ценных бумаг, входящих в инвестиционный портфель фонда, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
м) отношение входящих в инвестиционный портфель фонда средств в рублях и иностранной валюте, размещенных на счетах и депозитах в кредитных организациях, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
н) отношение рыночной стоимости входящих в инвестиционный портфель фонда паев (акций, долей) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
о) отношение рыночной стоимости облигаций российских хозяйственных обществ, входящих в инвестиционный портфель фонда, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
п) отношение рыночной стоимости входящих в инвестиционный портфель фонда акций российских эмитентов, являющихся открытыми акционерными обществами, к стоимости инвестиционного портфеля фонда;
р) отношение рыночной стоимости ипотечных ценных бумаг, входящих в инвестиционный портфель фонда, к стоимости инвестиционного портфеля фонда.

10. Специализированный депозитарий в отношении фонда, структура инвестиционного портфеля (его часть) которого определена в форме инвестиционного индекса, кроме показателей, указанных в пункте 9 настоящих Правил, также рассчитывает следующие показатели:
а) доля рыночной стоимости ценных бумаг, в отношении которых рассчитывается инвестиционный индекс, в стоимости инвестиционного портфеля фонда (соответствующей части инвестиционного портфеля фонда);
б) разница между долями (в процентах) ценных бумаг одного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, в отношении которых рассчитывается инвестиционный индекс, и долями (в процентах) рыночной стоимости этих ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля фонда (соответствующей части инвестиционного портфеля фонда).

11. Ценные бумаги, входящие в состав части инвестиционного портфеля фонда, определяемой в форме инвестиционного индекса, подлежат учету при расчете величин, указанных в пункте 2 настоящих Правил, и определении общей стоимости инвестиционного портфеля фонда.