Портал о пенсионной реформе

Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 июня 2003 г. № 379

ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОГРАНИЧЕНИЙ
НА ИНВЕСТИРОВАНИЕ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ КЛАССЫ АКТИВОВ И ОПРЕДЕЛЕНИИ МАКСИМАЛЬНОЙ
ДОЛИ ОТДЕЛЬНЫХ КЛАССОВ АКТИВОВ В ИНВЕСТИЦИОННОМ
ПОРТФЕЛЕ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 26 И 28
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА “ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ
ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ
ПЕНСИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ” И СТАТЬЕЙ 36.15
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА “О НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ
ПЕНСИОННЫХ ФОНДАХ”

(в ред. постановлений Правительства РФ от 09.02.2004 № 67, от 30.09.2004 № 502)

В соответствии с пунктом 6 статьи 26, пунктом 2 статьи 28 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028) и пунктом 4 статьи 36.15 Федерального закона “О негосударственных пенсионных фондах” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2003, № 2, ст. 166) Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Установить следующие дополнительные ограничения на инвестирование средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании, и средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, в отдельные классы активов:

а) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, совершаются через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам, за исключением сделок, указанных в подпунктах “б” - “г” настоящего пункта;

б) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в государственные ценные бумаги Российской Федерации в ходе их размещения, совершаются через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на условиях поставки против платежа и при условии обращения государственных ценных бумаг Российской Федерации того же выпуска на рынке ценных бумаг;

в) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в государственные ценные бумаги Российской Федерации, специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, совершаются в порядке, определенном условиями эмиссии и обращения указанных ценных бумаг;

г) сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов, совершаются в соответствии с договорами управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, с управляющими активами этих фондов и законодательством государств, на территории которых зарегистрированы указанные фонды;

д) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в облигации, выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, и в облигации российских хозяйственных обществ при условии, что срок погашения указанных облигаций не наступил;

е) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, муниципальные облигации, облигации российских хозяйственных обществ, акции российских открытых акционерных обществ при условии, что они включены хотя бы в один котировальный список высшего уровня, то есть в котировальный список, для включения в который нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены максимальные требования;

ж) средства пенсионных накоплений могут инвестироваться в ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, при условии, что:
указанные ценные бумаги включены в котировальный список организатора торговли на рынке ценных бумаг;
исполнение обязательств по указанным ценным бумагам обеспечивается государственной гарантией Российской Федерации;

з) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не может составлять более 35 процентов инвестиционного портфеля.

2. Установить, что максимальная доля следующих классов активов в инвестиционном портфеле, сформированном за счет средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании, и в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, составляет:

а) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 40 процентов;

б) облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации):
облигации, выпущенные от имени муниципальных образований, - 40 процентов;
облигации российских хозяйственных обществ:
в 2004 году - 50 процентов;
в 2005 году - 60 процентов;
в 2006 году - 70 процентов;
с 2007 года - 80 процентов;

в) акции российских эмитентов, являющихся открытыми акционерными обществами:
в 2004 году - 40 процентов;
в 2005 году - 45 процентов;
в 2006 году - 55 процентов;
с 2007 года - 65 процентов;

г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, - 40 процентов.

3. Доли активов в инвестиционном портфеле, сформированном за счет средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании, и в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, определяются в процентах от его стоимости (в рублях), рассчитанной исходя из суммы средств на счетах и депозитах в кредитных организациях и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих соответствующий инвестиционный портфель.

Рыночная стоимость ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель, сформированный за счет средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющей компании, рассчитывается в соответствии с пунктом 7 статьи 12 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”.
Рыночная стоимость ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, рассчитывается в соответствии со статьей 36.14 Федерального закона “О негосударственных пенсионных фондах”.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

Приказ Минфина России от 30 июня 2003 г. №56н

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 30 июня 2003 г. № 56н

(в ред. приказа Минфина РФ от 11.03.2004 № 30н)

Во исполнение пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 19 июня 2003 г. № 346 “О реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) в соответствии с Федеральным законом “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” (далее - постановление) приказываю:

1. Утвердить:

форму бланка заявления застрахованного лица о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) и инструкцию по его заполнению (приложение № 1) (форма и инструкция утратили силу. - приказ Минфина РФ от 11.03.2004 № 30н);
форму извещения о состоянии специальной части индивидуального лицевого счета (приложение № 2).

2. Предложить Пенсионному фонду Российской Федерации при направлении застрахованному лицу информации в соответствии с пунктом 3 Постановления сообщить застрахованному лицу о том, что сведения об управляющих компаниях, необходимые для заполнения бланка заявления застрахованного лица о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании), могут быть ими получены из следующих источников:
публикации в “Российской газете” или газете “Труд”;
в территориальном органе Пенсионного фонда по месту жительства застрахованного лица;
в территориальном органе Министерства труда и социального развития Российской Федерации по вопросам занятости населения по месту жительства застрахованного лица.

Министр А.Л.КУДРИН

Приложение № 1
к приказу Минфина России
от 30 июня 2003 г. № 56н

Заявление о выборе инвестиционного портфеля
(управляющей компании)

(Утратило силу. - Приказ Минфина РФ от 11.03.2004 № 30н.)

Инструкция
по заполнению заявления застрахованного лица
о выборе инвестиционного портфеля
(управляющей компании)

(Утратила силу. - Приказ Минфина РФ от 11.03.2004 № 30н.)

Приложение № 2
к приказу Минфина России
от 30 июня 2003 г. № 56н

ИЗВЕЩЕНИЕ
О СОСТОЯНИИ ИНДИВИДУАЛЬНОГО ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА В ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(по состоянию на 1 января 200__ г.)

1. Фамилия, имя, отчество застрахованного лица.
2. Дата рождения застрахованного лица.
3. Страховой номер индивидуального лицевого счета.
4. Средства пенсионных накоплений, отраженные в специальной части индивидуального лицевого счета на начало расчетного периода.(1)
5. Страховые взносы, поступившие в ПФР и отраженные в специальной части индивидуального лицевого счета на финансирование накопительной части трудовой пенсии в расчетном периоде, всего:
5.1. в том числе страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в ПФР за прошлые годы в расчетном периоде.(2)
6. Чистый финансовый результат (доход) от временного размещения ПФР страховых взносов, поступивших в прошлом расчетном периоде на финансирование накопительной части трудовой пенсии.(3)
7. Результаты инвестирования средств пенсионных накоплений за расчетный период.(4)
8. Расходы (выплаты) за счет средств пенсионных накоплений на финансирование накопительной части трудовой пенсии в расчетном периоде.(5)
9. Всего учтено средств пенсионных накоплений на финансирование накопительной части трудовой пенсии за расчетный период.
10. Итого учтено средств пенсионных накоплений в специальной части индивидуального лицевого счета на финансирование накопительной части трудовой пенсии (средства для инвестирования).(6)

(1) Расчетный период - финансовый год, с 1 января по 31 декабря, предшествующий текущему году.
(2) В извещении, формируемом по состоянию на 1 января 2003 года, данные позиции отсутствуют и будут включены в извещения начиная с 1 января 2004 года.
(3)В извещении, формируемом по состоянию на 1 января 2003 года, данные позиции отсутствуют и будут включены в извещения начиная с 1 января 2004 года.
(4)В извещении, формируемом по состоянию на 1 января 2003 года, данные позиции отсутствуют и будут включены в извещения начиная с 1 января 2004 года.
(5)В извещении, формируемом по состоянию на 1 января 2003 года, данные позиции отсутствуют и будут включены в извещения начиная с 1 января 2004 года.
(6)В извещении, формируемом по состоянию на 1 января 2003 года, данные позиции отсутствуют и будут включены в извещения начиная с 1 января 2004 года.

Об организации конкурса по отбору специализированного депозитария

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 4 июля 2003 г. № 60н

ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРСА
ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ПРОВЕДЕНИИ КОНКУРСА
ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

В соответствии со статьей 72 Бюджетного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3823; 2000, № 32, ст. 3339), Федеральным законом от 6 мая 1999 г. № 97-ФЗ “О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд” (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 19, ст. 2302), Федеральным законом от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028), Федеральным законом от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ “О защите конкуренции на рынке финансовых услуг” (Собрание законодательства Российской Федерации, 28.06.1999, № 26, ст. 3174), постановлениями Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. № 266 “О конкурсах по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений” и от 26 июня 2003 г. № 390 “Об утверждении методики определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария при проведении в 2003 году конкурса по отбору специализированного депозитария и требований к участникам и к должностным лицам участников конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договоров об оказании услуг специализированного депозитария и о доверительном управлении средствами пенсионных накоплений” в целях определения специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договоров об оказании услуг специализированного депозитария и о доверительном управлении средствами пенсионных накоплений приказываю:

1. Утвердить:

форму Извещения о проведении конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и конкурсную документацию, предоставляемую специализированным депозитариям, претендующим на участие в конкурсе (приложение № 1);
форму Извещения о проведении конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и конкурсную документацию, представляемую управляющим компаниям, претендующим на участие в конкурсе (приложение № 2);
Положение о конкурсной комиссии по проведению конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений (приложение № 3);
форму заявки на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария (приложение № 4);
форму заявки на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений (приложение № 5).

2. Департаменту управления государственным внутренним долгом (Златкис Б.И.):

с участием Управления по связям с государственными и общественными организациями (Зубарев Ю.И.) направить в средства массовой информации, в том числе в информационно-аналитический бюллетень “Конкурсные Торги”, Извещения о проведении соответствующих конкурсов по форме, установленной настоящим приказом;
осуществлять прием и проверку документов, представляемых претендентами на участие в конкурсе, и закончить прием документов на участие в конкурсе в 15.00 часов дня, предшествующего дню проведения конкурса;
в случае соответствия документов, представляемых претендентами на участие в конкурсе (за исключением документов, представленных в запечатанном конверте), установленным требованиям, осуществлять регистрацию (с указанием даты и времени регистрации в часах и минутах) соответствующей заявки на участие в конкурсе в Журнале регистрации поступающих заявок;
передавать по акту приема-передачи на хранение в Управление по защите информации (Матвейчук В.М.) принятые от претендентов на участие в конкурсе запечатанные конверты с прилагаемыми к ним документами после проверки указанных документов (за исключением документов в запечатанном конверте):
при получении Заявки претендента на участие в соответствующем конкурсе в 3-дневный срок направить в ФКЦБ России запрос по форме, установленной приложением № 6 к настоящему Приказу (при получении Заявки на участие в конкурсе по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом России договора об оказании услуг специализированного депозитария), либо по форме, установленной приложением № 7 к настоящему Приказу (при получении Заявки на участие в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений).

3. Управлению по защите информации (Матвейчук В.М.) обеспечить хранение запечатанных конвертов, содержащих конкурсную документацию, с прилагаемыми к ним документами, поданными претендентами на участие в конкурсе и их представление конкурсной комиссии.

4. Конкурсной комиссии, образованной в установленном порядке:

провести конкурс по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и конкурс по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений не ранее чем через 45 дней со дня опубликования Извещения о проведении соответствующего конкурса в официальном издании Правительства Российской Федерации;
не позднее следующего дня после дня подведения итогов соответствующего конкурса оформить необходимое количество экземпляров протокола о проведении конкурса и представить его на утверждение Председателю конкурсной комиссии.

5. Департаменту управления государственным внутренним долгом (Златкис Б.И.) после утверждения протокола о проведении соответствующего конкурса:
в трехдневный срок направить организациям - победителям конкурса уведомления в письменной форме о признании их победителями в конкурсе с приложением одного экземпляра протокола о проведении соответствующего конкурса;
в трехдневный срок направить Пенсионному фонду Российской Федерации один экземпляр протокола о проведении соответствующего конкурса и копии документов, представленных победителем конкурса в соответствии с пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и пунктом 11 Правил организации и проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 г. № 266 “О конкурсах по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений”;
сообщить через средства массовой информации о результатах конкурса не позднее чем через 7 дней со дня определения победителя соответствующего конкурса.

6. Контроль за выполнением настоящего Приказа возложить на первого заместителя Министра финансов Российской Федерации Улюкаева А.В.

Министр А.Л.КУДРИН

О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 июня 2003 г. № 395

О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

(в ред. постановлений Правительства РФ
от 12.02.2004 № 73, от 11.10.2004 № 536, от 27.12.2004 № 858)

В соответствии с Федеральным законом “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;
типовой договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу;
типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений;
Правила обеспечения специализированным депозитарием процесса передачи активов в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений или в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании);
Положение о продаже имущества, входящего в состав средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении, в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов.

2. Министерству финансов Российской Федерации, Министерству экономического развития и торговли Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Пенсионному фонду Российской Федерации в месячный срок разработать и представить в Правительство Российской Федерации проект постановления Правительства Российской Федерации об утверждении типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом Российской Федерации с государственной управляющей компанией, типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг государственной управляющей компании и типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании).

3. Министерству финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок разработать и утвердить нормативные правовые акты, необходимые для реализации настоящего постановления.

4. Пенсионному фонду Российской Федерации не позднее 31 марта 2004 г.:

а) обеспечить перевод средств пенсионных накоплений, отраженных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, в выбранные застрахованными лицами управляющие компании и государственную управляющую компанию в порядке, установленном договорами доверительного управления средствами пенсионных накоплений. Переводу подлежат суммы страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившие в Пенсионный фонд Российской Федерации в течение 2002 года, и чистый финансовый результат, полученный от их временного размещения;
б) определить и довести до сведения каждой управляющей компании, с которой Пенсионным фондом Российской Федерации заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, план перечисления в 2004 году денежных средств, необходимых для осуществления выплат из средств пенсионных накоплений правопреемникам умерших застрахованных лиц, с разбивкой по кварталам и месяцам.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

Об утверждении методики определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 26 июня 2003 г. № 390

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИКИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ
СОВОКУПНОЙ ВЗВЕШЕННОЙ ОЦЕНКИ (РЕЙТИНГА)
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ
В 2003 ГОДУ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ И ТРЕБОВАНИЙ К УЧАСТНИКАМ И ДОЛЖНОСТНЫМ
ЛИЦАМ УЧАСТНИКОВ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ
КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

В соответствии со статьей 19 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028) Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые:
методику определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария при проведении в 2003 году конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария;
требования к участникам и должностным лицам участников проводимого в 2003 году конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

Утверждена
постановлением
Правительства
Российской Федерации
от 26 июня 2003 г. № 390

МЕТОДИКА
ОПРЕДЕЛЕНИЯ СОВОКУПНОЙ ВЗВЕШЕННОЙ ОЦЕНКИ (РЕЙТИНГА)
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ В 2003
ГОДУ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

1. Настоящая методика устанавливает процедуру определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария для выявления победителя конкурса, проводимого в 2003 году с целью отбора специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария.

2. Совокупная взвешенная оценка (рейтинг) специализированного депозитария определяется по следующим критериям:

продолжительность деятельности в качестве специализированного депозитария:
от 2 до 3 лет - 1
свыше 3 лет - 2

размер обслуживаемых специализированным депозитарием активов:
от 100 до 1000 млн. рублей - 1
от 1000 до 3000 млн. рублей - 3
свыше 3000 млн. рублей - 5

размер собственных средств специализированного депозитария:
от 600 до 1000 млн. рублей - 1
от 1000 до 3000 млн. рублей - 3
от 3000 до 5000 млн. рублей - 5
свыше 5000 млн. рублей - 7

количество обслуживаемых специализированным депозитарием клиентов (инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов):
от 3 до 10 - 1
от 10 до 20 - 3
свыше 20 - 5

предлагаемый участником конкурса размер оплаты за оказание услуг специализированного депозитария (процентов средней стоимости обслуживаемых чистых
активов):
0,1 - 1
0,09 - 1,2
0,08 - 1,4
0,07 - 1,6
0,06 - 1,8
0,05 - 2
0,04 - 2,2
менее 0,03 - 2,4

период отсутствия в отношении участника конкурса санкций в виде процедуры банкротства либо приостановления действия или аннулирования лицензии (на дату проведения конкурса):
от 2 до 3 лет - 1
от 3 до 4 лет - 1,1
5 и более лет - 1,5

количество штатных сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или руководителя отдельного структурного подразделения, непосредственно обеспечивающего осуществление деятельности специализированного депозитария, имеющих соответствующий квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг:
3 штатных сотрудника (специалиста) - 1
от 3 до 6 штатных сотрудников (специалистов) - 1,5
7 и более штатных сотрудников (специалистов) - 2

отсутствие убытков:
за финансовый год, предшествующий году подачи заявки на участие в конкурсе - 1
за два и более финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе – 1,5

отсутствие просроченной задолженности перед бюджетами всех уровней:
за два финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе - 1
более чем за два финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе – 1,5

наличие безотзывной банковской гарантии, обеспечивающей исполнение специализированным депозитарием обязательств в случае нарушения договора об оказании Пенсионному фонду Российской Федерации и управляющим компаниям услуг
специализированного депозитария, вызванного ошибками, небрежностью или умышленными противоправными действиями (бездействием) работников специализированного депозитария либо умышленными противоправными действиями иных лиц, на сумму:
3 млрд. рублей - 1
от 3 до 4 млрд. рублей - 2
от 4 до 5 млрд. рублей - 3
свыше 5 млрд. рублей - 5

3. Баллы, определенные по каждому критерию, суммируются, и сумма баллов является совокупной взвешенной оценкой (рейтингом) специализированного депозитария, участвующего в конкурсе.

Утверждены
постановлением
Правительства
Российской Федерации
от 26 июня 2003 г. № 390

ТРЕБОВАНИЯ
К УЧАСТНИКАМ КОНКУРСА И ДОЛЖНОСТНЫМ
ЛИЦАМ УЧАСТНИКОВ ПРОВОДИМОГО В 2003 ГОДУ
КОНКУРСА ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

В соответствии со статьей 19 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” устанавливаются следующие требования к управляющим компаниям (их должностным лицам), участвующим в конкурсе по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) наличие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

б) наличие в доверительном управлении на 1 августа 2003 года активов инвестиционных, паевых инвестиционных и (или) негосударственных пенсионных фондов в размере не менее 100 млн. рублей.
При расчете размера активов учитываются все виды активов, указанные в настоящем пункте. Расчет размера активов, находящихся в управлении на дату, указанную в настоящем пункте, представляется в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также в целях контроля в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг;

в) наличие в управлении на момент подачи заявки на участие в конкурсе активов не менее чем 2 негосударственных пенсионных или 2 паевых инвестиционных фондов либо не менее чем 1 негосударственного пенсионного фонда и 1 паевого инвестиционного фонда;

г) наличие на 1 августа 2003 года собственных средств, рассчитанных на основании промежуточного бухгалтерского баланса, заверенного аудитором, в размере не менее 50 млн. рублей. Расчет размера собственных средств на дату, указанную в настоящем пункте, представляется в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. Управляющая компания, участвующая в конкурсе, также обязана представить промежуточный бухгалтерский баланс, заверенный аудитором, и расчет собственных средств в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг;

д) наличие не менее 3 сотрудников (специалистов), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности управляющей компании, имеющих на дату подачи заявки на участие в конкурсе квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей деятельности, осуществляемой управляющей компанией, и стаж работы не менее 2 лет в управляющих компаниях, осуществляющих деятельность на основании лицензий на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, и (или) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, и (или) лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, либо в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

е) наличие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, либо не менее чем у 50 процентов лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании:
высшего образования и квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей деятельности, осуществляемой управляющей компанией;
не менее чем 2-летнего опыта работы на руководящих должностях в управляющих компаниях, осуществляющих деятельность на основании лицензий, указанных в пункте “д” настоящих требований, либо в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;

ж) отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

з) использование участником конкурса внутренних регламентов, определяющих порядок принятия решений по инвестированию средств пенсионных накоплений, обеспечивающих контроль за рисками при совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений, контроль за использованием и сохранностью средств, переданных в доверительное управление, документооборот в управляющей компании и между управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также защиту служебной информации об операциях по инвестированию средств пенсионных накоплений от несанкционированного доступа.

О реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля

Автор: admin | Рубрика: Законодательство

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 19 июня 2003 г. № 346

О РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВА ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА
НА ВЫБОР ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ “ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ”

(в ред. постановлений Правительства РФ от 01.10.2003 № 606,
от 12.02.2004 № 73)

В соответствии со статьями 34 и 41 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028) Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Установить, что плата за перевод средств пенсионных накоплений при выборе застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей компании) удерживается из суммы страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии и включается в состав необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений.
Плата за перевод средств пенсионных накоплений удерживается управляющей компанией в размере фактически понесенных ею затрат по переводу средств пенсионных накоплений через счета, открытые в кредитных организациях, отвечающих установленным требованиям.

2. Утвердить прилагаемые Правила информирования застрахованных лиц о состоянии специальной части индивидуального лицевого счета и подачи застрахованными лицами заявлений о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании).

3. Пенсионному фонду Российской Федерации рассчитать величину чистого финансового результата, полученного от временного размещения сумм страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение 2002 года, и до 15 марта 2004 г. представить расчеты в Министерство финансов Российской Федерации.

4. Министерству финансов Российской Федерации:
а) по представлению Пенсионного фонда Российской Федерации в месячный срок утвердить:
форму бланка заявления застрахованного лица о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) и инструкцию по его заполнению;
типовую форму соглашения о взаимном удостоверении подписей;
форму извещения о состоянии специальной части индивидуального лицевого счета;
б) опубликовать до 31 марта 2004 г. в средствах массовой информации сведения о величине чистого финансового результата, полученного от временного размещения сумм страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение 2002 года, по форме согласно приложению.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ

Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 19 июня 2003 г. № 346

ПРАВИЛА
ИНФОРМИРОВАНИЯ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ
О СОСТОЯНИИ СПЕЦИАЛЬНОЙ ЧАСТИ ИНДИВИДУАЛЬНОГО ЛИЦЕВОГО СЧЕТА И ПОДАЧИ ЗАСТРАХОВАННЫМИ ЛИЦАМИ ЗАЯВЛЕНИЙ О ВЫБОРЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ)

(в ред. постановлений Правительства РФ от 01.10.2003 № 606,
от 12.02.2004 № 73)

1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьей 41 Федерального закона “Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации”, определяют порядок и сроки информирования Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - Фонд) застрахованных лиц о суммах средств пенсионных накоплений, отраженных в специальной части их индивидуальных лицевых счетов, а также порядок подачи застрахованными лицами заявлений о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) и их рассмотрения Фондом на период по 31 марта 2004 г.

2. Фонд до 1 ноября 2003 г. информирует застрахованное лицо о сумме страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившей в Фонд за застрахованное лицо в 2002 году и учтенной в специальной части его индивидуального лицевого счета, путем направления ему соответствующего извещения.

3. Заявление о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании) для перевода средств пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуального лицевого счета застрахованного лица, в выбранную им управляющую компанию (далее именуется - заявление) подается в Фонд один раз до 31 декабря 2003 г.
Средства пенсионных накоплений, подлежащие переводу, включают в себя:
сумму страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступившую в Фонд за застрахованное лицо в 2002 году;
чистый финансовый результат, полученный Фондом от временного размещения страховых взносов, поступивших в Фонд за застрахованное лицо в 2002 году.

4. Застрахованное лицо может представить заявление на бланке, утвержденном в установленном порядке, а также в письменной форме с указанием всех необходимых сведений, содержащихся в бланке заявления.

5. Застрахованное лицо подает заявление в территориальный орган Фонда по месту своего жительства лично или иным способом.
В случае подачи заявления иным способом установление личности и проверка подлинности подписи застрахованного лица осуществляются:
а) нотариусом или в порядке, установленном пунктом 3 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации;
б) должностными лицами консульских учреждений Российской Федерации, если застрахованное лицо находится за пределами Российской Федерации;
в) органом (организацией), с которым у Фонда заключено соглашение о взаимном удостоверении подписей.

6. Направление застрахованному лицу сведений о сумме страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Фонд за это лицо в 2002 году и учтенных в специальной части его индивидуального лицевого счета, и подача заявления в территориальный орган Фонда могут осуществляться в электронной форме в порядке, определяемом Фондом.
При этом юридическая сила соответствующих документов должна подтверждаться электронной цифровой подписью в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7. Заявление застрахованного лица о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании), поданное им до 31 декабря 2003 г. в установленном настоящими Правилами порядке, подлежит рассмотрению Фондом до 1 марта 2004 г.
В случае отказа в удовлетворении заявления застрахованного лица о выборе им инвестиционного портфеля (управляющей компании) или оставления этого заявления без рассмотрения Фонд не позднее 31 марта 2004 г. уведомляет об этом застрахованное лицо.

Приложение
к Постановлению Правительства
Российской Федерации
от 19 июня 2003 г. № 346

СВЕДЕНИЯ
О ВЕЛИЧИНЕ ЧИСТОГО ФИНАНСОВОГО РЕЗУЛЬТАТА,
ПОЛУЧЕННОГО ЗА ПЕРИОД ВРЕМЕННОГО РАЗМЕЩЕНИЯ СУММ СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ, ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ
ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ В ТЕЧЕНИЕ 2002 ГОДА,
РАССЧИТАННОЙ НА __________ 200_ Г.

(введено постановлением Правительства РФ от 12.02.2004 № 73)

1. Сумма страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в 2002 году и отраженных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц (млрд. рублей).

2. Чистый финансовый результат, полученный от временного размещения страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в 2002 году (млрд. рублей).

3. Коэффициент прироста сумм страховых взносов на накопительную часть трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в 2002 году, используемый для отражения в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц чистого финансового результата, полученного от временного размещения страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в 2002 году.